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["苏州市涉企档案工作执法检查标准"]
["检查内容","编号","检查项目","检查方法和要领"]
["一、档案工作责任制和管理制度落实情况",1,"未建立单位主要负责人承担档案完整与安全第一责任人职责的相关档案管理制度；未明确档案工作分管领导和归口管理部门","查看分工文件或有关制度"]
[null,2,"档案工作所需经费得不到保障","查看经费使用文件"]
[null,3,"未制定主要门类档案管理制度或规范，制度未覆盖所有业务环节","查看制度、规范是否包含相关内容"]
[null,4,"未编制文件材料归档范围和档案保管期限表（档案分类方案、文件材料归档范围和档案保管期限三合一表），或未报档案主管部门审查同意","查看归档范围保管期限表，进馆单位查看三合一表，并核查其报审情况"]
[null,5,"未建立档案管理网络，落实各业务部门档案工作责任","查看相关文件"]
[null,6,"存在拒不归档以及丢失、篡改、损毁、藏匿、伪造档案和擅自销毁档案等情况","了解是否有档案管理违法违纪行为发生"]
["二、档案库房、设施、设备配置使用情况",7,"无独立档案库房或档案库房选址、设计、建设存在危及档案安全的情况","查看有无档案库房及其安全情况"]
[null,8,"档案库房面积不足或不能满足未来5年档案保管需求","查看档案库房是否存在胀库风险"]
[null,9,"档案库房存在混用现象并危及档案安全的情况，高风险；档案库房堆放与档案工作无关杂物，低风险","查看档案库房使用情况"]
[null,10,"档案整理用房、阅览用房存在不利于档案实体和信息安全的隐患","查看档案用房情况"]
[null,11,"档案装具不符合规定要求","查看档案柜架等装具的质量性能"]
[null,12,"未配备温湿度调控、消防、安防等设备或设备老化、性能不符合要求","结合楼宇场所实际，查看空调、除湿机、消防器材、防盗设施等设备的使用情况"]
["三、档案工作人员管理情况",13,"未配备档案专职人员，高风险；档案专职人员数量与工作量不匹配，中风险；档案工作人员为编外人员，中风险","了解档案专职人员配备情况"]
[null,14,"档案专职人员缺乏相关专业知识背景，且未参加过档案业务培训","了解档案专职人员知识背景，查看参加培训的记录"]
["四、档案收集、整理、保管、提供利用等情况",15,"文书、科技、专业、会计、声像、实物档案未按规定集中、统一管理，少1类的为中风险，超过1类的为高风险","允许因数量、场地、利用等原因，档案实体另行保管，但档案管理状态可控的情形；实际确无某类档案的，可不计入缺少数量。"]
[null,16,"未建立全宗卷，中风险；全宗卷未定期完善或不符合规范要求，低风险","查看全宗卷整理情况"]
[null,17,"归档文件材料存在组件不齐全、内容不完整、原件未归档等情况","抽查发现超过20卷（盒）的"]
[null,18,"党委政府领导批办文件材料、党组会议文件材料、重要会议文件材料、主要业务办理文件材料、重大行政决策文件材料，重大活动、突发事件文件材料等重要档案或大量其他档案未收集，高风险；部分其他档案未收集，中风险","抽查发现超过2类重要文件材料或超过2个档案门类未收集的为高风险"]
[null,19,"档案未整理，高风险；档案整理不规范，存在系统性问题，对档案利用造成较大影响，中风险","查看档案整理情况"]
[null,20,"归档不及时，无归档交接手续或手续不全","查看档案交接文据"]
[null,21,"档案库房温湿度严重超标，高风险；未监测和记录温湿度，低风险","查看档案库房防护情况"]
[null,22,"大量档案存在霉蛀、污损、退变等情况，未采取抢救保护措施","抽查发现超过20卷（盒）的"]
[null,23,"档案、人员出入库无记录，高风险；档案登记台账不规范，账物不符，或档案、人员出入库记录不规范，中风险","查看档案、人员出入库的登记记录"]
[null,24,"未定期开展档案清点、库房安全检查，中风险；监控记录管理不符合要求，中风险","查看库房检查记录，抽查监控记录保存时限"]
[null,25,"光盘、移动硬盘等档案数据存储载体不能正常读取","抽查发现多份载体或大量数据损坏"]
[null,26,"未制定档案管理应急预案，中风险；未组织档案管理应急演练，低风险","查看应急预案和应急演练记录，档案管理应急演练可随单位整体应急演练进行"]
[null,27,"销毁档案未履行鉴定、销毁审批手续，高风险；档案鉴定、销毁程序不规范，中风险；未开展到期档案鉴定工作，低风险","查看档案鉴定、销毁记录及销毁清册"]
[null,28,"未按规定履行利用审批手续或无档案查阅登记记录，档案开发利用成果出现严重错误或违反规定公布档案","查看档案查阅登记记录和开发利用成果"]
[null,29,"未编制全宗介绍、组织沿革、大事记，中风险；未更新全宗介绍、组织沿革、大事记，低风险","查看相关编研成果材料"]
[null,30,"未进行档案统计或未按规定报送档案统计年报","查看档案统计材料，核查档案统计年报报送情况"]
[null,31,"未按档案馆接收计划及时移交期限届满的档案","查看是否存在移交期限届满的档案以及档案移交接收凭据"]
[null,32,"未配合档案馆做好档案降解密和开放审核工作","依据档案馆移交工作反馈"]
[null,33,"发生机构变动或者撤销、合并等，未按规定开展档案处置工作","了解是否存在应处置而未处置或不按规定处置的情形"]
["五、档案信息化建设和信息安全保障情况",34,"档案信息化硬件设备（含网络）性能、安全保密等方面不符合国家有关规定；未使用电子档案管理系统或软件，安全保密不符合国家有关规定","查看数字档案管理系统配备使用及安全管理情况"]
[null,35,"主要业务系统如政务服务、电子公文系统等不具备归档功能或形成的电子文件未归档","查看主要业务系统是否具有归档模块或是否已与数字档案管理系统对接，电子文件是否已以在线（离线）方式归档"]
[null,36,"室藏各类档案未建立完整的电子目录","查看各类档案目录数据库建立情况"]
[null,37,"室藏永久和30年的传统载体档案（除会计凭证）未完成数字化","查看应数字化的传统载体档案数字化情况"]
[null,38,"电子档案未实施长期保存策略，或不符合国家强制性要求，高风险；电子档案长期保存不符合国家规范要求，中风险","抽查电子档案保存、备份情况"]
[null,39,"档案服务外包工作合同签订不规范或选择不满足要求的供应商提供档案外包服务，高风险；对外包服务过程无监督和检查，或服务过程不符合要求，高风险","查看档案服务外包是否超出规定范围，档案服务外包合同是否规范，服务供方是否有相应信息安全保障能力及业务资质，服务外包现场是否落实安全管理措施"]
["六、对所属单位等的档案工作监督和指导情况",40,"未赋予档案部门监督指导职责，对各业务部门和所属单位档案工作开展监督和指导","查看发文、培训、检查等监督指导记录"]

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